کارگزار ناظر چه وظایفی بر عهده دارد؟

به اطلاع ميرساند: نماد معاملاتي (قشير1) به دليل افشاي اطلاعات با اهميت مصاديق گروه (ب) براي شركت قند شيروان قوچان و بجنورد متوقف شد. بديهي است نماد مذكور تا ساعت 10:00 جلسه معاملاتي بعد به صورت حراج ناپيوسته با محدوديت دامنه نوسان قيمت بازگشايي خواهد شد. مديريت عمليات بازار فرابورس ايران

کارگزار ناظر چه وظایفی بر عهده دارد؟

شاید کلمه “ناظر بازار” را به طور مداوم در سایت tsetmc.com و سایر سایت‌ها و کانال‌های بورسی دیده باشید.

نقش ناظر چیست و پیام‌های ناظر بازار چه هستند؟

در ادامه این بخش قصد داریم در یک راهنمای کامل به همین موضوع بپردازیم.

اگر سهامدار جدید و یا در بورس یک تازه‌وارد هستید می‌بایست پیام‌های ناظر بازار را بشناسید.

برخی از پیام‌های ناظر ممکن است برای شما مبهم باشد که در ادامه به آنها می‌پردازیم:

• اطلاعات با اهميت گروه الف
• اطلاعات با اهميت گروه ب
• حراج پیوسته و ناپیوسته در بورس
• مرحله پيش گشايش
• تعلیق نماد در بورس
• تغييرات بيش از 20 درصدی قيمت سهام

اما در ابتدا بهتر است در مورد ناظر بازار کمی شرح دهیم:

بازار اوراق بهادار در ایران از سال 1346 بر اساس قانون تاسیس بورس در ایران فعالیت می‌کرد و طبق این قانون سازمان کارگزاران بورس اوراق بهادار تهران وظیفه گرداندن امور مربوط به بازار سرمایه را داشت که زیر نظر شورای عالی بورس که ریاست آن بر عهده بانک مرکزی بود فعالیت می‌کرد.

اما از کارگزار ناظر چه وظایفی بر عهده دارد؟ سال 1384 و به موجب قانون بازار اوراق بهادار، ریاست شورای عالی بورس و اوراق بهادار در قالب یک شورای 11 نفره، به وزیر اقتصاد رسید و مقرر شد که عملیات نظارت از اجرا جدا شود.

طبق قانون بازار اوراق بهادار، سازمان بورس و اوراق بهادار به عنوان ناظر بازار سرمایه با شرح وظایف مشخص تشکیل شد و عملیات اجرا نیز به بورس‌ها در قالب فعالیت به شکل سهامی عام واگذار شد که وظایف آنها نیز در قانون آمده است.

تمامی شرکت‌هایی که در بازار بورس و فرابورس ایران فعالیت می‌کنند، تمامی اطلاعات خود را اعم از گزارشات و آمار تولید و فروش، صورت‌های مالی فصلی، شفاف سازی‌های قیمتی، آگهی‌های مجامع شرکت‌ها و… را به اطلاع سهامداران خود برسانند.

برای انجام اینکار، سامانه جامع اطلاعات ناشران بازار موسوم به کدال (سایت Codal.ir) راه‌اندازی شد.

به این ترتیب کلیه اطلاعات مالی و اطلاعیه‌های شرکت‌ها، از طریق این سایت به اطلاع سهامداران می‌رسد.

سازمان بورس به عنوان نهاد نظارتی بازار، بر صحت ارائه این اطلاعات نظارت کرده و در صورتی که اطلاعات منتشره با واقعیت مغایرت داشته باشد با شرکت مربوطه برخورد کرده و نماد شرکت را متوقف می‌کند.

و تا زمانی که شفاف‌سازی در این مورد صورت نگیرد، اجازه معامله این سهم را به سهامداران نمی‌دهد.

زمانی که به دلیل اطلاعات با اهمیت منتشر شده در مورد یک شرکت، تصمیم به توقف نماد آن گرفته می‌شود و یا اینکه شرکتی بعد از انتشار اطلاعات مجاز به معامله می‌شود، ناظر بازار این اطلاعات را در اختیار عموم قرار می‌دهد.

مشاهده پیام‌های ناظر بازار

چندین روش برای مشاهده پیام‌های ناظر بازار وجود دارد.

روش اول – 100 پیام‌ اخیر ناظر بازار در این صفحه قابل مشاهده است:

روش دوم – در صفحه یک نماد با کلیک روی اعلان “پیام جدید ناظر بازار” فقط 5 پیام اخیر را مشاهده می‌کنید:

روش سوم – پیام‌های ناظر را همچنین می‌توانید در ستون کناری ببینید:

مفهوم برخی اصطلاحات موجود در پیام ناظر بازار

پیام‌های ناظر برای اغلب افراد قابل درک است و افراد حرفه‌ای نیز با یک نگاه می‌دانند منظور پیام چیست.

اما اگر تازه‌کار باشید در برخی از پیام‌های ناظر شاید با اصطلاحاتی برخورد کنید که معنی دقیق آنرا نمی‌دانید.

در ادامه برخی از این اصطلاحات را شرح می‌دهیم.

اطلاعات با اهميت گروه الف

كارگزاران محترم عضو فرابورس، به اطلاع میرساند: نماد معاملاتی (وآرین1) به دلیل افشای اطلاعات با اهمیت مصادیق گروه (الف) برای شركت شركت توسعه اقتصادی آرین متوقف شد.

به اطلاع ميرساند: نماد معاملاتي (شراز1) به دليل افشاي اطلاعات با اهميت مصاديق گروه (الف) براي شركت پالايش نفت شيراز متوقف شد.

به اطلاع می رساند، نماد معاملاتی شركت های سرمایه گذاری دارویی تامین (تیپیكو)، پتروشیمی پردیس (شپدیس)،لیزینگ خودرو غدیر (ولغدر) با توجه به افشای اطلاعات با اهمیت گروه الف بدون محدودیت نوسان قیمت با استفاده از مكانیزم حراج آماده انجام معامله می باشند.

اطلاعات با اهمیت گروه (الف) شامل موارد زیر است. یعنی اگر این اتفاقات قرار باشد رخ دهد نماد به دلیل افشای اطلاعات با اهمیت گروه الف متوقف می‌شود:

• تعلیق یا توقف تمام یا بخشی از فعالیت شرکت
• شروع مجدد فعالیت متوقف یا تعلیق شده
• بهره برداری از طرح ها و پروژه های جدید
• اعلام اعسار یا ورشکستگی شرکت
• نتایج برگزاری مناقصه یا مزایده
• نتایج شرکت در مناقصه یا مزایده
• انعقاد، فسخ و یا تغییرات اساسی در قراردادهای مهم
• کشف منابع و یا ذخایر قابل توجه
• هر نوع ترکیب، تجزیه، ادغام و اکتساب
• نقل و انتقال دارایی‌های ثابت شرکت
• تغییرات بااهمیت در عملکرد شرکت‌های تحت کنترل
• تغییر سهامدار عمده
• اعلام وقوع حوادث غیر مترقبه
• تعدیلات سنواتی
• درخواست خروج از شرکت‌های پذیرفته شده در بورس مربوطه
• خرید، واگذاری، اخذ، فسخ و تغییرات مجوز فعالیت، امتیاز تجاری یا علائم تجاری
• تأثیرات با اهمیت ناشی از تغییرات ارزی (قیمت ارز)
• دریافت یا پرداخت کمک‌های نقدی یا غیر نقدی بیشتر از ۵ درصد سرمایه شرکت
• پذیرش یا انتقال اوراق در بازارهای بین المللی
• برگشت بیشتر از ۵ درصد از محصولات شرکت بر اساس مبلغ فروش آخرین سال مالی
• دریافت مجوز تغییر بیشتر از ۱۰ درصد در قیمت فروش محصولات یا خرید مواد اولیه
• تغییر در برآوردهای حسابداری

تحصیل سهام شرکت دیگر در هر یک از موارد ذیل:

۱- مبلغ خرید بیش از ۵ درصد دارایی‌های شرکت در کارگزار ناظر چه وظایفی بر عهده دارد؟ صورت‌های مالی سال قبل باشد.
۲- ناشر بیش از ۵ درصد سهام شرکت (بورسی یا فرابورسی) دیگر را خریداری نماید.

واگذاری سهام شرکت دیگر در هر یک از موارد ذیل:

۱- مبلغ واگذاری بیش از ۵ درصد دارایی‌های شرکت در صورت‌های مالی سال قبل باشد؛
۲- ناشر بیش از ۵ درصد سهام شرکت (بورسی یا فرابورسی) دیگر را واگذار نماید.

اطلاعات با اهميت گروه ب

به اطلاع ميرساند: نماد معاملاتي (قشير1) به دليل افشاي اطلاعات با اهميت مصاديق گروه (ب) براي شركت قند شيروان قوچان و بجنورد متوقف شد. بديهي است نماد مذكور تا ساعت 10:00 جلسه معاملاتي بعد به صورت حراج ناپيوسته با محدوديت دامنه نوسان قيمت بازگشايي خواهد شد. مديريت عمليات بازار فرابورس ايران

اطلاعات با اهمیت گروه (ب) شامل موارد زیر است. یعنی اگر این اتفاقات قرار باشد رخ دهد نماد به دلیل افشای اطلاعات با اهمیت گروه ب متوقف می‌شود:

• برگزاری مناقصه یا مزایده
• شرکت در مناقصه یا مزایده
• افشای معاملات موضوع ماده ۱۲۹ اصلاحیه قانون تجارت یا معاملات با سایر اشخاص وابسته
• پذیرش تعهدات جدید یا اتمام تعهدات قبلی
• دعاوی مهم مطروحه له یا علیه شرکت
• تغییرات در ترکیب تولید یا فروش محصولات
• تغییر وضعیت مشتریان یا عرضه‌کنندگان عمدة شرکت
• برنامه انتشار اوراق بدهی
• پیشنهاد پرداخت سود یا تغییر سیاست تقسیم سود
• توثیق یا فک رهن دارایی‌ها
• ایجاد یا منتفی شدن بدهی احتمالی
• تغییر حسابرس
• تصمیم هیئت مدیره برای بازخرید سهم یا فروش سهام خزانه
• توثیق، مسدود کردن، آزادسازی یا فک رهن سهام ناشر متعلق به سهامدار عمده که عضو هیئت مدیره است
• سایر موارد

حراج پیوسته و ناپیوسته در بورس

در برخی از پیام‌های ناظر، اصطلاح حراج پیوسته و ناپیوسته به چشم می‌خورد.

نمونه پیام ناظر:

به اطلاع می رساند؛ نماد معاملاتی شرکت عمران و توسعه شاهد (ثعمرا1) پس از افشای اطلاعات بااهمیت گروه ب، با محدودیت دامنه نوسان قیمت و با اعمال یک مرحله پیش گشایش 30 دقیقه ای، امروز سه شنبه مورخ 1398/11/29 آماده انجام معامله می باشد. لازم به ذکر است پس از انجام حراج ناپیوسته و حذف سفارشات باقیمانده، انجام معاملات در نماد مذکور به صورت حراج پیوسته در دامنه مجاز قیمتی امکان پذیر است. مدیر عملیات بازار فرابورس ایران

در حراج پیوسته وقفه‌ای در معاملات وجود ندارد و در زمان مشخص شده معاملات انجام می‌شود. به عبارت دیگر حراج پیوسته آن است که بعد از ثبت سفارش و تطبیق قیمت‌های خرید و فروش، معامله انجام می شود. آنچه که شما در معاملات بورس و فرابورس هر روز مشاهده می‌کنید.

حراج ناپیوسته شیوه ای است که بر اساس آن پس از ورود سفارش‌ها به سامانه معاملات، معامله بر اساس قیمت نظری گشایش (TOP) انجام می‌شود. حراج ناپیوسته به منظور قیمت‌گذاری است ولی معامله‌ای انجام نمی‌شود مگر در پایان مقطع زمانی.

دامنه نوسان، محدوده‌ای است که قیمت سهام می‌تواند در یک روز معاملاتی در آن محدوده افزایش و یا کاهش یابد.

اگر بازگشایی نماد با محدودیت دامنه نوسان باشد به این معناست که افزایش یا کاهش قیمت سهم محدود خواهد بود اگر بدون محدودیت نوسان باشد، قیمت آزادی بیشتری برای نوسان دارد.

مرحله پيش گشايش

در پیام‌هایی که ناظر بازار اعلام می‌کند یک نماد در حال بازگشایی است ممکن است از اصطلاح پیش‌گشایش 30 دقیقه‌ای استفاده کند.

نمونه پیام ناظر:

به اطلاع می رساند؛ نماد معاملاتی شرکت کشتیرانی دریای خزر (حخزر1) پس از برگزاری کنفرانس اطلاع رسانی در خصوص نوسان قیمت سهام، از طریق انجام حراج ناپیوسته با محدودیت دامنه نوسان قیمت و با اعمال یک مرحله پیش گشایش 30 دقیقه ای، امروز سه شنبه مورخ 1398/11/29 آماده انجام معامله می باشد.

پیش‌گشایش در زمان بازگشایی نماد، به معنای زمانی است که امکان ارسال سفارش وجود دارد ولی معامله‌ای انجام نمی‌شود.

توجه کنید که به بازه زمانی 8:30 تا 9 صبح روزهای کاری بورس نیز مرحله پیش‌گشایش می‌گویند و در این زمان فقط امکان ارسال سفارشات وجود دارد و معامله ساعت 9 با باز شدن بازار شروع می‌شود.

تعلیق نماد در بورس

به دلیل عدم آگاهی و درک صحیح سرمایه‌گذاران و فعالان از بورس، این کلمه باعث ترس برخی از افراد شده است!

نمونه پیام ناظر:

کارگزاران محترم عضو فرابورس ایران، به اطلاع می‌رساند؛ مطابق با اطلاعیه منتشره در تارنمای کدال، به استناد بند 7 ماده 13 مکرر 2 دستورالعمل اجرایی نحوه انجام معاملات اوراق بهادار در فرابورس ایران، نماد معاملاتی (وگردش1) بنا به تشخیص شرکت فرابورس ایران حداکثر تا تاریخ 1398/12/12 تعلیق شد.

کلمه تعلیق از معلق می‌آید.

بنابراین تعلیق نماد یعنی معلق شدن نماد و عدم امکان معامله آن. (برخی از دلایل آنرا در ادامه می‌خوانید)

در پیام‌های ناظر، تاریخ معلق ماندن معاملات ذکر می‌شود.

اما از پیام‌های ناظر که بگذریم در برخی مواقع دیگر ممکن است کلمه تعلیق نماد را مشاهده کرده باشیم.

مثلا ممکن است کلمه “مشمول فرایند تعلیق” را در کنار نام شرکت و نماد در بالای سایت tsetmc.com مشاهده کنید. به این نکات داشته باشید که فرآیند تعلیق همانطور که از اسم آن مشخص است با خود تعلیق متفاوت است.

حتی گاهی در کنار نمادهای شرکت‌های بزرگی مانند گروه مپنا نیز این علامت درج می‌شود.

دلیل مشمول فرایند تعلیق شدن را با ورود به صفحه اصلی سایت tsetmc.com و کلیک روی تب “بورس اوراق بهادار” و سپس تب “مشمول فرایند تعلیق” مشاهده کنید.

یعنی که با توجه به این علامت شرکت ابهام یا تاخیر در اطلاع رسانی دارد که در صورت عدم ارائه اطلاعات با برخورد های بورس روبرو و مشمول تعلیق خواهد شد. شرکت ها از دوجنبه مشمول تعلیق می شوند، این تعلیق یا ناشی از دستورالعمل پذیرش است و یا این که ناشی از دستور العمل افشا است.

اگر شرکتی ناشی از دستور العمل پذیرش وارد تعلیق شود فرجه زمانی نه تا شش ماهه وجود دارد، یعنی در طی این دوره می تواند خود را از فرآیند تعلیق خارج کند، بنابراین در این شرایط بازار دقیقا می‌داند که شرکت به چه دلیلی در فرآیند تعلیق قرار گرفته و شرکت هم می داند که بازار به این موضوع واقف است، بنابراین مجبور خواهد بود تا میزان شفافیت خود را افزایش دهد.

اما باید توجه داشته باشید که روند تعلیق نمادها 9 تا 15 ماه به طول خواهد انجامید و شرکت‌ها فرصت دارند در این مدت نقص کارگزار ناظر چه وظایفی بر عهده دارد؟ افشای اطلاعات خود را جبران کنند.

پس از آن نیز نمادها برای مدت نامعلوم متوقف نمی‌مانند بلکه در صورت تخلف مدیران، سهام شرکت‌ها در بازار پایه قابلیت معامله خواهد داشت.

در کل در نظر داشته باشید مگر در مواردی که بحث‌های دادگاهی و خارج از بازار مطرح شود، نمادها متوقف نخواهند شد. رویکرد سازمان در این باره این بوده که حتی در موارد نقص افشای اطلاعات، سهام شرکت‌ها قابل معامله باشد و خللی در نقدشوندگی بازار ایجاد نشود.

تغييرات بيش از 20 درصدی قيمت

گاهی اوقات ناظر بازار با ارسال پیامی شبیه زیر، توقف یک نماد را اعلام می‌کند:

وقفه معاملاتی نماد (فاذر1) به علت تغییرات بیش از 20 درصدی قیمت
به اطلاع می رساند نماد معاملاتی شرکت صنایع‌ آذرآب‌ (فاذر1) با توجه به تغییرات بیش از 20 درصدی قیمت سهام، به مدت 60 دقیقه در وضعیت سفارش گیری قرار می گیرد و سپس معاملات در دامنه نوسان فعلی ادامه خواهد یافت. ضروری است سرمایه گذاران محترم علاوه بر توجه به این موضوع، اطلاعات منتشره شده بر روی تارنمای کدال (codal.ir) و سایر عوامل موثر بر قیمت سهام را در تصمیم گیری های خود لحاظ نمایند. مدیریت عملیات بازار شرکت بورس اوراق بهادار تهران

پس نوسان قیمت سهام ممکن است منجر به توقف نماد شود.

چنانچه قیمت سهام شرکت در 5 روز کاری بیش از 20 درصد نوسان کند (مثبت یا منفی)، نماد متوقف و ناشر باید اطلاعیه شفاف‌سازی منتشر کند. نماد متوقف شده در روز معاملاتی با محدودیت دامنه نوسان بازگشایی می‌شود.

همچنین این نوسان فقط شامل حال نوسان به سمت بالا نبوده و نوسان به سمت پایین (افت قیمت) را نیز شامل می‌شود.

چنانچه قیمت سهام شرکت در 15 روز کاری بیش از 50 درصد نوسان چه مثبت و چه منفی داشته باشد، نماد متوقف و ناشر باید کنفرانس اطلاع‌رسانی برگزار کند، آنگاه نماد معاملاتی حداکثر 2 روز کاری بعد با محدودیت دامنه نوسان بازگشایی می‌شود.

سخن آخر

در صورتی که متوجه شدید نماد یک شرکت در حال بازگشایی است یا اینکه قبلا بسته شده، برای اینکه دلیل و جزییات را متوجه شوید پیام ناظر بازار را ببینید.

کارگزار ناظر در بورس ایران

در بازار بورس اوراق بهادار، سهام میان خریدار و فروشنده معامله می‌شود. در این بین جایگاهی تحت عنوان کارگزاری یا کارگزار ناظر وجود دارد. در واقع کارگزار ناظر واسط بین خریدار و فروشنده می‌باشد. در این مقاله از سری مقالات آموزشی کارگزاری اقتصاد بیدار قصد داریم به مفهوم کارگزار ناظر و وظایف آن بپردازیم.

کارگزار ناظر کیست؟

در بازار بورس ایران، معاملات در چهارچوب و زیر نظر کارگزار ناظر صورت می‌گیرد. همان‌طور که گفته شد کارگزار ناظر رابط و وصل‌کننده‌ خریدار و فروشنده است. طبق قوانین جدیدی که سازمان بورس و اوراق بهادار تصویب کرده است، اگر شما سهمی را برای مثال در کارگزاری اقتصاد بیدار خریداری کنید، فقط امکان فروش این سهم را در همین کارگزار ناظر دارید. کارگزار ناظر علاوه بر ایجاد شرایط اتصال خریدار و فروشنده به هم، خدمات دیگری را از جمله ارائه خدمات سرمایه‌گذاری غیر مستقیم فراهم می‌کند.

وظایف کارگزار ناظر

کارگزار ناظر همانند وکیلی برای خریدار و فروشنده می‌باشد. این کارگزاران خدمات بسیاری را به فعالان بازار بورس ارائه می‌کنند و در مقابل آن مبلغی را تحت عنوان کارمزد دریافت می‌کنند. مجموع کارمزد خرید و فروش را می‌توان برابر با ۱.۲۵ درصد از ارزش کل معامله دانست. در ادامه گوشه‌ای از خدمات یکی از بهترین کارگزاران ناظر، «اقتصاد بیدار» را مرور می‌کنیم:

• مهیا کردن شرایط معامله‌ی سهام، حق تقدم سهام و کلیه اوراق بهادار در بورس و فرابورس
• مهیا کردن شرایط معامله‌ی اوراق بدهی پذیرفته‌ شده در بورس و فرابورس
• فعالیت در بورس کالا، بورس کشاورزی و بورس انرژی (خرید و فروش انواع کالاها و انرژی)
• گزارش‌گیری از معاملات انجام شده سهامداران در بازه‌ روزانه و دوره‌ای شامل اطلاعات تراکنش‌های معاملاتی
• بازاریابی خریدوفروش انواع اوراق بهادار
• اجرای عملیات بازارگردانی و بازارسازی اوراق بهادار پذیرفته‌شده در بورس‌
• پذیرش نقش عامل فروش اوراق در عرضه اوراق با درآمد ثابت در بورس‌
• مشاوره و راهنمایی جهت انجام انواع معاملات بلوک و عمده (مدیریتی، مدیریتی کنترلی)
• ارائه مشاوره‌های تخصصی در خصوص مدیریت نقدینگی مشتریان از طریق سرمایه‌گذاری در اوراق با درآمد ثابت
• مشاوره و اخذ کدبورسی برای اشخاص حقیقی و حقوقی جهت فعالیت در کلیه بورس‌ها

نحوه تغییر کارگزار ناظر در بازار بورس

سرمایه‌گذاران به هر علتی ممکن است از کارگزار خود راضی نبوده و در گذر زمان تصمیم بگیرند که کارگزاری خود را تغییر دهند. برای تغییر کارگزار ناظر در بازار بورس روش‌های سنتی (حضوری) و اینترنتی وجود دارند که با توجه به شرایط خود، می‌توانید انتخاب کنید.

سنتی یا حضوری

اولین روش این است که به شرکت سپرده‌گذاری مرکزی اوراق بهادار و تسویه وجوه به صورت حضوری مراجعه کنید و با همراه داشتن اصل و کپی شناسنامه، از کارگزاری حال خود خارج و کارگزار ناظر جدیدی را انتخاب و ثبت کنید.

اینترنتی

امروزه همه کارگزاری‌ها این قابلیت را در سامانه معاملاتی تحت وب خود قرار داده‌اند و سهامداران بعد از افتتاح حساب در کارگزاری مورد نظرشان می‌توانند دارایی خود را بدون نیاز به فروش به صورت سهم به کارگزاری جدید انتقال دهند.

انتخاب هوشمند کارگزار ناظر

برای انتخاب بهترین کارگزاری و کارگزار ناظر باید اولویت‌های فردی خود و استانداردهای موجود را بررسی کرد تا بهترین کارگزاری را به‌منظور انجام معاملات انتخاب نمود. فاکتورهایی همچون کارمزد دریافتی کارگزاران برای هر معامله، سرعت و عملکرد کارگزاری جهت وصل شدن به هسته معاملات، پشتیبانی کارگزاری و … . از اهمیت بسیاری برخوردار هستند. ما در کارگزاری اقتصاد بیدار همواره تلاش کردیم تا در همه این آپشن‌ها پیشرو و سرآمد باشیم.

نظارت سازمان بورس و اوراق بهادر بر کارگزاران

سازمان بورس و اوراق بهادار، وظیفه مدیریت و نظارت بر فعالیت کارگزاران را برعهده دارد. تمدید و صدور انواع مجوزها برای کارگزاران توسط سازمان اتفاق می‌افتد. این سازمان سالانه با روش‌هایی همچون بازرسی و حضور در کارگزاری‌ها به بررسی سطح کیفیت دفاتر، سیستم‌ها، پرسنل و سایت و پشتیبانی می‌پردازد. بررسی شکایات صورت‌گرفته از کارگزاران نیز بر عهده این سازمان می‌باشد.

جمع‌بندی

شرایط مورد نیاز برای انجام معامله در بازار بورس توسط کارگزاران محیا می‌گردد که به نوعی واسط بین خریدار و فروشنده هستند. همان‌طور که در این مقاله بیان شد این کارگزاران ناظر وظایفی را نیز برعهده دارند. بررسی و نظارت بر کار این کارگزاران ناظر توسط سازمان بورس انجام می‌شود. برای فعالیت سودمند در بازار بورس نیاز دارید تا به‌خوبی آموزش دیده و آماده معاملات شوید. به این منظور میتوانید به سری مقالات آموزشی کارگزاری اقتصاد بیدار مراجعه کرده و ازآنان بهره ببرید.

کارگزار بورس کیست ؟

در یک جمله می‌توان گفت کارگزاری بورس واسطه‌ای بین سرمایه‌گذاران و سازمان بورس است. کارگزار بورس کار خرید و فروش سهام و اوراق بهادار را به عنوان نماینده قانونی مشتریان، برای آن‌ها انجام می‌دهد.

همه فعالان و معامله‌گران بازار سرمایه برای انجام فعالیت‌های معاملاتی خود به کارگزار بورس نیاز دارند.

بنابراین لازم است که بدانند کارگزاری چیست، چه وظایفی دارد و چه عواملی در انتخاب کارگزار مناسب نقش دارند. سپس می‌‌توان بهترین گزینه را انتخاب کرده و شروع به فعالیت در بازار نمود.

شرکت‌های کارگزاری بورس

شرکت‌های کارگزاری، اشخاص حقوقی هستند که به نمایندگی از طرف مشتریان اقدام به خرید و فروش اوراق بهادار، کالا، اوراق مبتنی بر کالا نموده و همچنین سایر خدمات بازار سرمایه را به آن‌ها ارائه می‌کنند.

هر کارگزار بورس برای انجام فعالیت قانونی و ارائه خدمات مختلف به مشتریان، باید مجوز تاسیس و فعالیت خود را از سازمان بورس و اوراق بهادار دریافت کند و در کانون کارگزاران بورس و اوراق بهادار عضو باشد.

افرادی که در شرکت‌های کارگزاری کار و فعالیت می‌کنند، در حوزه فعالیت خود متخصص، خبره و با کارگزار ناظر چه وظایفی بر عهده دارد؟ تجربه‌اند و آشنایی مناسبی با مسائل مالی دارند.

در نتیجه می‌توان اطمینان داشت که این اشخاص از شناخت کافی درباره شرایط اقتصادی، بازار سرمایه و کالاها و ابزارهایی که در آن معامله می‌شوند برخوردارند. کارگزار بورس همچنین از قوانین و مقررات بازار بورس و اوراق بهادار آگاهی کامل دارند.

وجود همه این ویژگی‌ها باعث می‌شود که کارگزاری بتواند بهترین خدمات را به مشتریان خود ارائه کند و واسطه‌گری خرید و فروش اوراق بهادار و معاملات کالا در بازار سرمایه را به نحو مطلوبی برای مشتریان انجام دهد.

قوانین و مقررات فعالیت کارگزاری بورس چیست؟

فعالیت کارگزاری اهمیت و حساسیت زیادی دارد و همان‌طور که گفته شد، همه سرمایه‌گذاران و فعالان بازار از طریق همین نهادها معاملات خود را انجام می‌دهند.

این قوانین دارای جزئیات، مواد و تبصره‌های مختلفی است که از نظر حقوقی قابل بررسی است و دانستن آن‌ها کمک چندانی به یک سرمایه‌گذار یا معامله‌گر در بازار سرمایه نمی‌کند. اما دانستن صورت کلی این قوانین و حیطه بررسی آن برای شما مفید خواهد بود.

وجود کارگزار به عنوان واسطه بین سرمایه‌گذاران و سازمان بورس، از اهمیت زیادی برخوردار است.

برای توضیح این موارد باید گفت که پیش از قبول سمت و مسئولیت تمام اعضای هیئت‌مدیره و مدیرعامل شرکت‌های کارگزاری، ابتدا باید صلاحیت حرفه‌ای آن‌ها به تایید سازمان بورس و اوراق بهادار برسد.

مورد بعدی درباره قوانین و مقررات، به معامله‌گران شرکت کارگزار بورس مربوط می‌شود. همه معاملات شرکت‌های کارگزاری، توسط این معامله‌گران انجام می‌شود.

این افراد لازم است که پیش از شروع فعالیت، گواهی‌نامه حرفه‌ای معامله‌گری خود را دریافت کنند. این گواهی‌نامه نشان‌دهنده صلاحیت و تسلط معامله‌گران بر مباحث مالی و قوانین حاکم بر بازار سرمایه است.

در نهایت لازم به ذکر است که سایر افرادی که در سمت­‌های مهم شرکت‌­های کارگزاری فعالیت می‌کنند هم بسته به نیاز جایگاه خود به بهره‌مندی از توانایی‌های علمی و مقرراتی خاص، موظف به اخذ گواهی­نامه حرفه­‌ای مربوطه هستند.

خدمات ارائه‌شده توسط شرکت‌­های کارگزاری چیست؟

شرکت‌های کارگزاری، خدمات متنوع و مختلفی به مشتریان خود ارائه می‌دهند که بسیاری از سرمایه‌گذاران و فعالان بازار، تنها از چند مورد آن‌ها اطلاع دارند.

بازار سرمایه امکانات و ابزار گوناگونی دارد و اگر فعالان بازار بدانند که خدمات ارائه‌شده توسط کارگزاری چیست و این موسسات چه وظایفی دارند، بهتر می‌توانند فرصت‌های موجود را شناسایی کرده و از آن‌ها بهره ببرند.

کارگزار بورس برای ارائه این خدمات به مشتریان خود، باید مجوز لازم را از سازمان بورس دریافت کند. لیست شرکت‌های کارگزار بورس دارای مجوز را می‌توانید در صفحه « شرکت‌های کارگزاری بورس » به‌صورت بروز ببینید.

شرکت‌­های کارگزاری برای ایجاد امکان دسترسی کلیه سرمایه­‌گذاران به امکانات بازار سرمایه با تاسیس شعبه، دفتر، نمایندگی یا تالار معاملات اختصاصی، در تهران و سایر شهرستان‌­ها خدمات خود را به سرمایه گذاران ارائه می کنند.

در هریک از این دفاتر ممکن است خدماتی نظیر پذیرش سفارش مشتریان در بورس‌ها، بازارهای خارج از بورس، پذیرش معاملات آتی کالا و اوراق بهادار و پذیرش درخواست‌های صدور و ابطال واحدهای صندوق سرمایه‌گذاری انجام پذیرد.

ضمناً اکثر شرکت‌های کارگزاری با ارائه خدماتی نظیر انجام معاملات اینترنتی یا معاملات برخط، بدون نیاز به حضور فیزیکی مشتریان در دفاتر خود، به آن‌ها خدمات ارائه می‌نمایند.

مجوزهای لازم برای ارائه خدمات توسط شرکت‌های کارگزاری چیست؟

شرکت­‌های کارگزاری فعال در بازار سرمایه می­‌توانند با احراز برخی شرایط مجوزهای فعالیت در یک یا چند بورس (شامل بورس اوراق بهادار تهران، بورس کالای ایران و فرابورس ایران) را به طور هم‌زمان دریافت کرده و بر اساس قوانین و مقررات، به ارائه خدمات به مشتریان خود بپردازند.

مجوزهایی که در حال حاضر توسط سازمان بورس و اوراق بهادار صادر می­‌شود، شامل این موارد است:

شرکت‌های کارگزار بورس می‌توانند مجوزهای لازم را دریافت کرده و سپس خدمات مورد نظر را به مشتریان خود ارائه کنند. این خدمات در بورس‌ها و بازارهای خارج از بورس به مشتریان ارائه می‌شوند.

گستره فعالیت‌های کارگزار بورس شامل چه مواردی است؟

در این قسمت مطابق موارد تصویر بالا، خدمات ارائه‌شده توسط شرکت‌ها و موسسات کارگزاری معرفی می‌شود.

این موارد شامل سه بورس بازار سرمایه ایران و همچنین فعالیت‌هایی می‌شود که مجوز آن‌ها تنها محدود به یک بورس خاص نیست.

بورس اوراق بهادار تهران

خدماتی که کارگزاری‌ها می‌توانند درباره بورس اوراق بهادار تهران ارائه دهند، شامل این موارد هستند:

• معاملات در بورس اوراق بهادار: کارگزاری خدمات مربوط به خرید و فروش سهام، حق تقدم سهام و اوراق مشارکت شرکت­‌های پذیرفته شده در بورس اوراق بهادار را به مشتریان خود ارائه می‌کند.
• معاملات آتی سهام در بورس اوراق بهادار: شرکت کارگزاری، امور مربوط به معاملات آتی سهام پذیرفته‌شده در بورس اوراق بهادار تهران را برای مشتریان خود انجام می‌دهد.
• مشاور پذیرش در بورس اوراق بهادار: شرکتی که متقاضی پذیرش و عرضه سهام خود در بورس اوراق بهادار تهران است، به شرکت کارگزاری مراجعه کرده و درباره فرآیند پذیرش از کارگزار خود مشاوره می‌گیرد. همچنین در ادامه، شرکت کارگزاری مدارک و مستندات لازم برای انجام این فرآیند را از متقاضی دریافت کرده و به عنوان نماینده این شرکت، مدارک را به بورس و هیئت پذیرش ارائه می‌کند.
• مشاور عرضه در بورس اوراق بهادار: کارگزار در خصوص انتشار و عرضه اوراق بهادار به شرکت­های پذیرفته شده در بورس مشاوره می‌دهد.

بورس کالای ایران

• معاملات محصولات فلزی در بورس کالای ایران: شرکت کارگزاری خدمات مربوط به خرید و فروش کلیه فلزات پذیرفته‌شده در بورس کالای ایران را به مشتریان ارائه می‌کند.
• معاملات محصولات نفت و پتروشیمی در بورس کالای ایران: کارگزاری خدمات لازم برای خرید و فروش کلیه محصولات نفت و پتروشیمی که در بورس کالای ایران پذیرفته شده‌اند را به مشتریان خود ارائه می‌کند.
• معاملات محصولات کشاورزی در بورس کالای ایران: خدمات خرید و فروش کلیه محصولات کشاورزی پذیرفته‌شده در بورس کالای ایران، توسط کارگزاری به مشتریان ارائه می‌شود.
• معاملات سیمان در بورس کالای ایران: کارگزار بورس، خدمات خرید و فروش سیمان در بورس کالای ایران را برای مشتریان انجام می‌دهد.
• معاملات آتی در بورس کالای ایران: معاملات آتی روی اوراق بهادار مبتنی بر کالای پذیرفته‌شده در بورس کالای ایران توسط کارگزاری انجام می‌شود.
• مشاور پذیرش در بورس کالای ایران: شرکت کارگزاری درباره فرآیند پذیرش و عرضه کالا در بورس کالای ایران به متقاضیان آن مشاوره می‌دهد.

فرابورس ایران

• معاملات در فرابورس: کارگزاری خدمات خرید و فروش سهام، حق تقدم سهام و اوراق بدهی شرکت­های پذیرفته‌شده در فرابورس را به مشتریان ارائه می‌کند.
• مشاور پذیرش در فرابورس: شرکت متقاضی پذیرش در فرابورس در خصوص فرآیند آن از کارگزاری مشاوره می‌گیرد. سپس کارگزار به عنوان نماینده متقاضی، مدارک و مستندات مربوطه را به بورس و هیئت پذیرش ارائه می‌کند.
• مشاور عرضه در فرابورس: کارگزاری درباره انتشار و عرضه اوراق بهادار به شرکت‌های پذیرفته‌شده در فرابورس ایران مشاوره می‌دهد.

سایر مجوزهایی که معطوف به یک بورس نمی‌شود

• معاملات آنلاین یا برخط: کارگزار خدمات انجام خرید و فروش سهام، حق تقدم سهام و اوراق بدهی پذیرفته‌شده در بورس و فرابورس را به صورت برخط (Online) و مستقیم از طریق اینترنت برای مشتریان فراهم می‌کند.
• سبدگردانی: کارگزاری با هدف کسب سود مشتریان، به خرید و فروش اوراق بهادار ( از جمله اوراق بهادار پذیرفته‌شده در بورس و فرابورس) برای آن‌ها می‌پردازد.
• مشاور سرمایه گذاری: کارگزار درباره خرید و فروش اوراق بهادار (از جمله اوراق بهادار پذیرفته‌شده در بورس و فرابورس) و سرمایه‌گذاری روی آن‌ها، به مشتریان خود مشاوره می‌دهد.
• پردازش اطلاعات مالی: کارگزاری اطلاعات مربوط به ورقه بهادار، معامله، سفارشات خرید و فروش و ناشر ورقه بهادار را به مشتریان ارائه می‌دهد.
• تعهد پذیره نویسی: کارگزاری تعهد خود را درباره خرید اوراق بهاداری که در مهلت مقرر برای «پذیره‌نویسی» به فروش نرسیده‌اند ایفا می‌کند.

کارگزاری‌ها خدمات مختلف و متنوعی به مشتریان خود ارائه می‌دهند که بعضا مرتبط با بورس خاصی نیست.

معیارهای انتخاب درست یک کارگزاری چیست؟

مطالعه مطلب چطور یک کارگزار مناسب انتخاب کنید می‌تواند در انتخاب کارگزار به شما کمک کند. همچنین صفحه سوال و جواب درباره شرکت‌های کارگزاری بورس می‌تواند اطلاعات بیشتری در مورد کارگزاری‌ها به شما ارائه کند.

با مراجعه به این مطالب می‌توانید اطلاعات مناسبی درباره نحوه انتخاب کارگزاری مناسب پیدا کنید و با در نظر گرفتن شرایط و اولویت‌های خود، بهترین گزینه را انتخاب نمایید.

لیست شرکت‌های کارگزاری به ترتیب حروف الفبا

در این صفحه می‌توانید لیست کامل و بروزشده‌ای از شرکت‌ّای کارگزاری فعال در ایران ببینید و نظرات افراد مختلف درباره هر کدام را مطالعه کنید: لیست شرکت‌های کارگزاری بورس

پیشنهاد بورسینس برای انتخاب کارگزاری بورس چیست؟

همه شرکت‌های کارگزاری دارای مجوز قانونی فعالیت از سوی سازمان بورس، معتبر بوده و از صلاحیت‌های لازم برای فعالیت برخوردارند. اما در عین حال، کیفیت عملکرد همه آن‌ها یکسان نیست.

حال اگر کارگزاری نامناسبی را که عملکرد ضعیفی دارد انتخاب کنید، ممکن است پیشرفت مورد نظرتان اتفاق نیفتد و نتوانید به نحو مطلوب به کسب سود در بازار بپردازید.

اگر کارگزاری مناسبی را انتخاب نکنید، در فعالیت‌های بورسی خود به نتیجه مطلوب‌تان نخواهید رسید.

بورسینس انتخاب کارگزاری محبوب و معتبر آگاه را به شما پیشنهاد می‌کند. کارگزاری آگاه ارائه‌دهنده خدمات باکیفیت، متمایز و قابل توجهی است که در بازار بورس یکتاست. این کارگزاری سابقه قابل توجهی دارد و از بیش از 110 شعبه در سراسر کشور برخوردار است.

با عضویت در باشگاه مشتریان کارگزاری آگاه می‌توانید به خدمات کم‌‌نظیری که برای افراد عادی با سرمایه بسیار کم هم فراهم است، دسترسی داشته باشید. در ادامه برخی از این خدمات معرفی شده‌اند:

• تا 25 درصد تخفیف کارگزار ناظر چه وظایفی بر عهده دارد؟ در کارمزد معاملاتی کارگزاری
• بسته‌های اعتباری برای معاملات سهام
• وام قرض الحسنه
• مسابقات جالب با جوایز نقدی

برای بهره‌مند شدن از خدمات فوق‌العاده کارگزاری آگاه و شروع معاملات، در این کارگزاری حساب افتتاح حساب نمایید (یا کد معاملاتی دریافت کنید). >>> راهنمای افتتاح حساب یا دریافت کد از کارگزاری آگاه بصورت رایگان

جمع‌بندی

برای معامله‌گران و سرمایه‌گذاران حرفه‌ای ضروری است که بدانند خدمات ارائه‌شده توسط شرکت‌های کارگزاری چیست و در شرایط و زمان مناسب از آن‌ها استفاده کنند.

در بازار سرمایه ابزارهای مالی مختلفی معامله می‌شود و امکانات بسیار متنوعی وجود دارد. با اطلاع از این موارد قادر به استفاده بهتر از فرصت‌ها برای کسب سود و پیشرفت در بازار خواهید بود.

اگر سوالی درباره کارگزاری بورس دارید، در بخش دیدگاه‌ها بنویسید.

قصد شروع سرمایه‌گذاری در بورس را دارید؟ اولین قدم این است که افتتاح حساب رایگان را در یکی از کارگزاری‌ها انجام دهید:

برای سرمایه‌گذاری و معامله موفق، نیاز به آموزش دارید. خدمات آموزشی زیر از طریق کارگزاری آگاه ارائه می‌شود:

کارگزار ناظر چه وظایفی بر عهده دارد؟

مشاوره رایگان

برای دریافت مشاوره در مورد چگونگی عضویت در صندوق و شرایط سبد های مختلف کافیست عدد 2 را به سامانه زیر پیامک کنید.

• 02191004770
• [email protected]
• تهران، خیابان بهشتی، پلاک 436، طبقه 4، واحد 15

خانه / سرمایه گذاری و بورس / ناظر بازار کیست و چه کسی بر تصمیمات ناظر بازار نظارت می کند؟

ناظر بازار کیست و چه کسی بر تصمیمات ناظر بازار نظارت می کند؟

در واقع ناظر بازار همان کارمندان سازمان بورس هستند که وظیفه ی کنترل و نظارت و انتشار خبر های عمومی مختص هر سهم را دارند. هر روز ناظر بازار در زمینه‌های مختلفی اطلاعیه‌ها و پیام‌هایی را به اهالی بازار اطلاع می دهد. به پیغام‌هایی که از سوی ناظر بازار منتشر میشود “پیام ناظر بازار” گفته می شود. ما دراین مقاله قصد داریم به بررسی ناظر بازار کیست و چه کسی بر تصمیمات ناظر بازار نظارت می کند؟ راه های ارتباطی با ناظر بازار، سازمان بورس به عنوان ناظر چه وظایفی دارد؟ و … بپردازیم

ناظر بازار چه کسی است؟

با توجه به نیازهای جدید بازار سرمایه قوانین و ارکان بازار بورس اوراق بهادار در سال ۱۳۸۴ بازنگری شد و در آذرماه سال ۸۴، قانون بازار اوراق بهادار به تصویب مجلس شورای اسلامی رسید.

ارکان تشکیل‌ بازار اوراق بهادار در قانون جدید به شرح زیر می باشد:

• شورای عالی بورس و اوراق بهادار
• سازمان بورس و اوراق بهادار
• بورس اوراق بهادار تهران

هر یک از ارکان مذکور وظیفه خاصی برعهده دارند که در بین آنها شورای عالی بورس و اوراق بهادار بالاترین رکن بازار اوراق بهادار می باشد و دو رکن دیگر بازار سرمایه یعنی سازمان بورس و اوراق بهادار (سبا) و بورس اوراق بهادار تهران زیر نظر شورای عالی بورس به فعالیت خود ادامه میدهند.

اعضای شورای عالی بورس و اوراق بهادار عبارتند از:

• رییس سازمان بورس و اوراق بهادار که به عنوان دبیر شورا و سخنگوی سازمان نیز انجام وظیفه خواهد کرد؛
• وزیر امور اقتصادی و دارایی که ریاست شورا را بر عهده دارد؛
• روسای اتاق بازرگانی و صنایع و معادن ایران؛
• یک نفر نماینده از طرف کانون‌ها؛
• دادستان کل کشور یا معاون او؛
• سه نفر خبره مالی منحصراً از بخش خصوصی؛
• وزیر بازرگانی؛
• یک نفر خبره منحصراً از بخش خصوصی به پیشنهاد وزیر ذی‌ربط.
• رییس کل بانک مرکزی جمهوری اسلامی‌ ایران؛

نظارت بر روند معاملات بر عهده کیست؟

طبق قانون جدید بازار اوراق بهادار، نهاد سازمان بورس و اوراق بهادار ایجاد وظیفه دارد زیر نظر شورای عالی بورس به نظارت بر اجرای قوانین و مقررات بپردازد.

ناظر بازار بورس همان سازمان بورس و اوراق بهادار می باشد که زیر نظر شورای عالی بورس و اوراق بهادار فعالیت میکند. بنابراین در پاسخ به این سوال که چه کسی بر تصمیمات ناظر بازار کارگزار ناظر چه وظایفی بر عهده دارد؟ نظارت می کند باید بگوییم شورای عالی بورس و اوراق بهادار مسئول نظارت بر فعالیت های ناظر بازار می باشد.

ناظر بازار کیست؟

در واقع ناظر بازار همان کارمندان سازمان بورس هستند که وظیفه ی کنترل و نظارت و انتشار خبر های عمومی مختص هر سهم را دارند.

پیام ناظر بازار چیست؟

هر روز ناظر بازار در زمینه‌های مختلفی اطلاعیه‌ها و پیام‌هایی را به اهالی بازار اطلاع می دهد. به پیغام‌هایی که از سوی ناظر بازار منتشر میشود “پیام ناظر بازار” گفته می شود.

پیام‌های ناظر بازار معمولا شامل چه مواردی است؟

• تغییرات در نحوه و زمان معامله برخی از نمادهای بورسی
• تغییر دامنه نوسان قیمت سهام
• خبر توقف نماد‌های بورسی و علت آن
• تغییر در زمان معاملات کل بازار بورس یا فرابورس
• انتشار خبری مهم پیرامون یک شرکت بورسی
• خبر بازگشایی نمادهای بورسی و جزئیات مربوط به آن
• پیام‌های مربوط به عرضه‌های اولیه

پیام‌ها و اطلاعیه‌های ناظر بازار

ناظر بازار پیام های خود را به سایت مدیریت فناوری سازمان بورس (TSETMC) ارسال میکند و سایت مدیریت فناوری سازمان بورس (TSETMC) مرجع اصلی انتشار این اطلاعیه‌ها و پیام‌ها می باشد.

برای مشاهده پیام‌های ناظر بازار میتوانید از روش های زیر اقدام کنید:

راه اول: به سایت TSETMC مراجعه کنید

پس از مراجعه به سایت TSETMC.COM همانطور که در تصویر میبینید در بالای صفحه بر روی نمایش فهرست کلیک کنید.

در صفحه‌ باز شده مانند تصویر زیر روی گزینه پیام های ناظر بازار کلیک نمایید تا اطلاعیه‌های ناظر بازار برای شما نمایش داده شود

سپس در صفحه‌ی پیغام‌های ناظر بازار تمامی اطلاعیه‌ها که بر حسب آخرین تاریخ انتشار آنها لیست شده اند را مشاهده خواهید کرد

راه دوم: از طریق پنل کاربری کارگزاری‌ها

تمامی کارگزاری‌ها در پنل معاملاتی خود پیام‌های ناظر بازار را به صورت لحظه‌ای نمایش می‌دهند.

بطور مثال در کارگزاری مفید آیکون مربوط به پیام‌های ناظر بازار بصورت زیر می باشند:

راه های ارتباطی با ناظر بازار

آدرس: تهران – میدان ونک – ابتدای ملاصدرا- شماره ۱۳ – سازمان بورس اوراق بهادار

صندوق پستی: ۶۳۶۶ – ۱۹۹۳۵

مرکز ارتباط بورس: ۶۳۷۵-۰۲۱

پست الکترونیکی [email protected]

تلفن گویای ستاد خبری:

• ۸۴۰۸۳۴۳۸
• ۸۴۰۸۳۴۳۹
• ۸۴۰۸۳۴۴۰
• ۸۴۰۸۳۴۴۱

سازمان بورس به عنوان ناظر چه وظایفی دارد؟

سازمان بورس اوراق بهادار علاوه بر مسئولیت نظارت بر بازار سرمایه و انتشار پیام‌ها مختلف در ارتباط با معاملات بازار وظایف دیگری هم دارد.

نقش اصلی سازمان بورس اوراق بهادار به عنوان مقام ناظر به صورت زیر می باشد:

پیشگیری از جرایم و تخلفات

طبق ماده ۷ قانون بازار اوراق بهادار ،اتخاذ تدابیر لازم جهت پیشگیری از وقوع تخلفات در بازار سرمایه و اعلام تخلفات صورت گرفته در بازار اوراق برعهده ناظر بازار است.

نظارت بر معامله مبتنی بر اطلاعات نهانی

ناظر وظیفه دارد هرگونه معاملات مشکوک را پیگیری و گزارش نماید. معاملات مبتنی بر اطلاعات مخفی و نهانی مصداق معاملات مشکوک است.

فعالیت سازمان بورس به عنوان نهاد ناظر بر انجام معاملات مبتنی بر اطلاعات نهانی، به شرح زیر می باشد:

• جمع آوری اطلاعات مربوط به اطلاعات مشکوک.
• تشخیص هویت اشخاصی که به اطلاعات نهانی دسترسی داشته یا می‌توانستند داشته باشند.
• تحلیل روابط بین اشخاصی که با طرفین معاملات مشکوک در ارتباط هستند.
• تحلیل سوابق معاملاتی فرد احراز هویت شده.
• تحلیل روابط بین اشخاصی که به اطلاعات نهانی دسترسی داشته یا می‌توانسته داشته باشند.
• احراز هویت طرف های معاملات مشکوک.

توجه: سازمان بورس در این راستا سامانه ای نظارتی تحت عنوان «سمپا» راه اندازی نموده که پس از گردآوری اطلاعات دارندگان اطلاعات نهانی، نظارت الکترونیکی روزانه و مستمر بر اطلاعات این اشخاص صورت می‌گیرد.

جبران خسارات از سرمایه گذاران

به منظور حفاظت از حقوق سهامداران خرد، ناظر بازار نقش شاکی را در ارتباط با جرایم حقوقی‌ها برعهده دارد و مکلف به طرح شکایت می باشد.

به زبان ساده تر ناظر بازار از طرف سهامداران حقیقی میتواند در صورت بروز تخلف علیه سهامداران حقوقی کارگزار ناظر چه وظایفی بر عهده دارد؟ طرح شکایت کند.

Compatible data.

Lorem ipsum dolor sit amet, consectetur adipis scing elit, sed do eiusmod tempor incididunt ut labore et dolore magna aliqua.

enim ad minim veniam quis nostrud exercita ullamco laboris nisi ut aliquip ex ea commodo consequat.

• Pina & Associates Insurance
• Payment at Contingency
• Amount of Payment

Two Most-Cited Reason

Consectetur adipiscing elit, sed do eiusmod tempor incididunt ut labore dolore magna aliqua. enim ad minim veniam, quis nostrud exercitation ullamco laboris nisi ut aliquip ex commodo consequat. duis aute irure dolor in reprehenderit in voluptate.

ناظر بازار بورس چیست؟ نظارت بر معاملات و اطلاع‌رسانی درباره تحولات نمادها

بازار بورس ارکان مختلفی دارد که وجود آن‌ها برای فعالیت این بازار ضروری است. این ارکان در کنار هم اموری را انجام می‌دهند که در نهایت به برقراری نظم و ایجاد بستری امن برای معاملات منجر می‌شود. یکی از مهم‌ترین ارکان بازار بورس، ناظر بازار نیز نام برد. بیشتر افرادی که تازه قدم به این بازار گذاشته‌اند، نمی‌دانند که منظور از ناظر بازار بورس چیست. ناظر همان‌گونه که از نامش پیداست، وظیفه نظارت بر بازار را به عهده دارد. البته وظایف ناظر بازار بورس متعدد است ولی تمام آن‌ها با هدف برقراری نظم در بازار انجام می‌شوند. از آن‌جا که اطلاع یافتن از وظایف ناظر بازار بورس و گزارش‌ها و پیغام‌های او بسیار مهم است، در ادامه به این موارد می‌پردازیم تا بیشتر با این رکن بازار سرمایه آشنا شوید.

ارکان بازار بورس اوراق بهادار

پیش از آن‌که به تفصیل بگوییم وظایف ناظر بازار بورس چیست، بد نیست اشاره‌ای کوتاه به سایر ارکان بازار بورس داشته باشیم. بر اساس قوانین بازار اوراق بهادار، ارکان این بازار عبارتند از:

هر یک از این ارکان وظایف مشخص و معلومی دارند که باید در چارچوب قانون آن‌ها را انجام دهند. اما آن‌چه در این مطلب به آن خواهیم پرداخت، نظارت بر معاملات است. حال باید دید کدام یک از این ارکان این وظیفه مهم را بر عهده دارند.

بیشتر بخوانید

ناظر بازار بورس کیست؟

با تصویب قوانین جدید در سال ۱۳۸۴، سازمان بورس و اوراق بهادار تحت نظارت شورای عالی بورس تاسیس شد. نظارت بر اجرای قوانین و مقررات و تنظیم و تدوین مقررات از جمله مسئولیت‌هایی بود که بر عهده این سازمان گذاشته شد. با تغییرات تازه‌ای که در قوانین مرتبط با بازار سرمایه ایجاد شد، وظیفه نظارت بر این بازار به شورای عالی بورس کارگزار ناظر چه وظایفی بر عهده دارد؟ و سازمان بورس اوراق بهادار محول شد. پس می‌توان گفت که ناظر بازار همان سازمان بورس است که شورای عالی بورس بر عملکرد آن نظارت می‌کند.

می‌دانیم که تمامی شرکت‌هایی که در بازار بورس و فرابورس پذیرش‌ شده و حضور دارند، موظف به ارائه اطلاعات خود هستند. این اطلاعات می‌تواند شامل انواع گزارش‌ها و آمار تولید و فروش، صورت‌های مالی، شفاف‌سازی‌های قیمت، آگهی مجامع و … باشد. به این ترتیب سهام‌داران می‌توانند با مراجعه به سامانه جامع اطلاع‌رسانی ناشران به آدرس codal.ir، به این موارد دسترسی داشته باشند و از آن‌ها مطلع شوند. یکی از وظایف سازمان بورس در مقام نهاد ناظر این است که صحت اطلاعات مذکور را بررسی کرده و چنان‌چه مغایرتی میان این اطلاعات با واقعیت مشاهده شود، با شرکت متخلف برخورد و نماد آن را متوقف کند.

منظور از پیام ناظر بازار بورس چیست؟

ناظر را می‌توان همان کارمندان سازمان بورس دانست که باید روزانه بازار را رصد کارگزار ناظر چه وظایفی بر عهده دارد؟ کنند و اطلاعیه‌های مختلفی را در خصوص وضعیت بازار و معاملات نمادهای آن منتشر کنند. پیام‌هایی که ناظر منتشر می‌کند با نام پیام ناظر بازار بورس شناخته می‌شود. این پیام‌ها شامل اطلاعات و اخبار مختلفی است که در ادامه آن‌ها را بررسی می‌کنیم.

پیام‌های ناظر بازار بورس شامل چه مواردی است؟

به طور کلی می‌توان این پیام‌ها را در قالب موارد زیر دسته‌بندی کرد:

• اخبار مربوط به توقف نمادهای بورسی و علل آن
• اخبار بازگشایی نمادهای بورسی و جزئیات آن‌ها
• حراج پیوسته و ناپیوسته
• پیغام‌های مربوط به فرایند عرضه اولیه اعم از زمان، حداکثر حجم قابل سفارش برای هر کد بورسی و قیمت. به علاوه لغو عرضه اولیه هم در دسته پیغام ناظر بازار بورس جای می‌گیرد.
• انتشار اخبار مهم در مورد شرکت‌ها
• تغیرات بیش از ۲۰ و ۵۰ درصدی در قیمت سهام
• هرگونه تغییر در زمان معامله نمادهای بورسی و یا تغییرات کلی در زمان معاملات بازار
• تغییرات مربوط به دامنه نوسان قیمت سهام

البته تنوع این موارد بیش از این تعداد است ولی در این بخش اشاره به همین میزان کفایت می‌کند.

در میان پیام‌های ناظر،‌ برخی از اطلاعیه‌ها منجر به توقف نمادها می‌شود. مثلا با انتشار خبر افشای اطلاعات بااهمیت گروه الف و ب، تحصیل سهام شرکت، واگذاری سهام شرکت، تغییرات بیش از ۲۰ و ۵۰ درصدی قیمت، برگزاری مجامع بورسی و یا ظن دستکاری در معاملات، نمادهای مربوطه برای مدتی بسته می‌شوند.

به علاوه وضعیت کارگزار ناظر چه وظایفی بر عهده دارد؟ سهام نیز در پیام ناظر بازار بورس منتشر می‌شود. این وضعیت‌ها می‌توانند شامل مجاز، مجاز-محفوظ، مجاز-متوقف و ممنوع باشند. توصیه می‌کنیم که برای آگاهی بیشتر از روند توقف و بازگشایی و همچنین وضعیت‌های مختلف معاملاتی نمادها مقاله «توقف و بازگشایی نماد بورسی؛ چراغ راهنمای معاملات سهام» را مطالعه کنید.

اطلاع از پیام‌های ناظر بازار

ناظر، پیام‌های خود را به سایت فناوری سازمان بورس ارسال می‌کند. به این ترتیب می‌توانید این اطلاعیه‌ها را در این سایت مشاهده کنید. اما علاوه بر این سایت می‌توان این اطلاعات را در پنل کارگزاری‌ها نیز مشاهده کرد. در ادامه می‌توانید هر دو شیوه مذکور را برای دستیابی به این اطلاعات مشاهده کنید.

راه نخست: مراجعه به سایت مدیریت فناوری سازمان بورس

ابتدا به سایت شرکت مدیریت فناوری بورس تهران به آدرس tsetmc.com مراجعه کرده و روی فهرست کلیک می‌کنید. سپس در صفحه‌ای که باز می‌شود، کافی است روی گزینه پیام‌های ناظر بازار کلیک کنید. به این ترتیب اطلاعیه‌های ناظر را مشاهده خواهید کرد. در این بخش انواع اطلاعیه ناظر بازار بورس بر اساس آخرین تاریخ انتشار قابل مشاهده است.

راه دوم: مراجعه به پنل کارگزاری‌ها

همه کارگزاری‌ها در سامانه معاملاتی برخط خود بخشی را در نظر گرفته‌اند که در آن می‌توان پیغام‌های ناظر را به صورت لحظه‌ای مشاهده کرد. در بالای صفحه معمولا یک پنجره کوچک قرار گرفته است که در آن بخش پیغام‌های ناظر در روز جاری درج می‌شود. البته در کارگزاری‌های مختلف، محل قرارگیری این کادر ممکن است متفاوت باشد.

شماره تلفن ناظر بازار بورس چیست؟

زمانی که قصد برقراری ارتباط با ناظر بازار بورس را دارید، می‌توانید از طریق تماس تلفنی این ارتباط را برقرار کنید. برقراری تماس تلفنی با ناظر بازار از طریق شماره تلفن‌های ۶۳۷۵-۰۲۱ و ۵-۸۸۶۷۹۶۴۰-۰۲۱ امکان‌پذیر است. به علاوه اگر شکایاتی از ناشران بورسی یا کارگزاری‌ها دارید، می‌توانید مراتب شکایت را از سه طریق زیر با ناظر در میان بگذارید:

1. کمیته سازش کانون کارگزاران: (در خصوص مطالبه سود از ناشران و سایر موضوعات مرتبط)آدرس: خیابان ولیعصر، بالاتر از خیابان بهشتی، کوچه دل افروز، پلاک ۳۲
   شماره تلفن: ۸۸۷۰۲۹۸۲-۰۲۱ و ۸۴۰۸۷-۰۲۱
   شماره دورنگار: ۸۹۷۸۹۹۷۱-۰۲۱
   راهنمای رسیدگی و پرداخت هزینه: seba.ir
2. هیأت سازش کانون نهادهای سرمایه‌گذاری ایران: آدرس: تهران، خیابان سهروردی جنوبی، پایین تر از راهنمایی و رانندگی، کوچه اسلامی، پلاک ۴، واحد ۱۲
   شماره تلفن: (۸۸۳۴۹۴۳۰ – ۸۸۳۴۹۲۶۰ – ۸۸۳۴۹۴۴۴0) ۰۲۱
   شماره دورنگار: ۸۸۳۴۹۴۳۲
   سایت : iiia.ir
3. کانون شرکت‌های سرمایه‌گذاری سهام عدالت: آدرس: خیابان انقلاب، نرسیده به میدان فردوسی، خیابان استاد نجات‌اللهی بعد از سمیه، کوچه بیمه، پلاک ۱۷
   تلفن: ۸۸۹۳۳۱۰۱-۰۲۱
   سایت: ksedalat.ir

ناظر بازار بورس چه وظایفی دارد؟

همان‌طور که در ابتدا نیز بیان شد، عمده وظایف ناظر بازار بورس، نظارت بر معاملات در این بازار است. این نظارت به منظور اطمینان از اجرای قوانین و رعایت مقررات انجام می‌شود. افزون بر این اگر تحولات مهمی پیش بیاید، ناظر وظیفه دارد از طریق پیام‌های مختلف این موارد را به اطلاع سهام‌داران برساند. اما کارگزار ناظر چه وظایفی بر عهده دارد؟ وظایف ناظر بازار بورس فقط به همین دو مورد محدود نمی‌شود و موارد بیشتری را در بر می‌گیرد.

ماهیت سهام، برخلاف دارایی‌های فیزیکی از جمله طلا، ارز و کالا مشهود نیست. از همین رو احتمال تخلف در این بازار بیشتر است. در واقع باید گفت در این بازار غیرفیزیکی خریدار به میزان بیشتری به حمایت نیاز دارد. به علاوه در بازار سهام، تمام تصمیم‌ها بر مبنای اطلاعات موجود گرفته می‌شود و مشاهدات عینی در این میان جایی ندارند. به همین دلیل است که شفافیت اطلاعات، یک عنصر کلیدی محسوب می‌شود. چرا که موجب اعتماد سرمایه‌گذار می‌شود و ناظر نیز می‌تواند نظارت خود را به شیوه‌ای دقیق‌تر انجام دهد. اگر این شفافیت تامین نشود، طبیعتا خبری از اعتماد سرمایه‌گذار نیز نخواهد بود و این امر برای بازار سرمایه نکته‌ای بسیار منفی تلقی می‌شود. با در نظر گرفتن این‌که وظایف ناظر بازار بورس بسیار گسترده است، چند مورد از مهم‌ترین وظایف را در کارگزار ناظر چه وظایفی بر عهده دارد؟ ادامه بیان خواهیم کرد.

پیش‌گیری از جرایم و تخلفات

مطابق ماده ۷ قانون بازار اوراق بهادار، ناظر وظیفه دارد به منظور پیشگیری از وقوع تخلفات در بازار سرمایه و هم‌چنین اعلام تخلف‌های موجود، اقدامات لازم را انجام دهد.

نظارت بر معاملات مبتنی بر اطلاعات پنهان

از جمله دیگر وظایف ناظر بازار آن است که در صورت مشاهده معاملات مشکوک، آن‌ها را گزارش کند. معاملات مبتنی بر اطلاعات مخفی و نهانی، از جمله مصادیق معاملات مشکوک به حساب می‌آید. اقدامات ناظر بازار در خصوص معاملات مبتنی بر اطلاعات نهان را می‌توان در موارد زیر خلاصه‌ کرد:

• جمع‌آوری اطلاعات و اخبار لازم در خصوص اطلاعات مشکوک
• احراز هویت طرفین حاضر در معاملات مشکوک
• بررسی سوابق معاملاتی افرادی که احراز هویت شده‌اند.
• تشخیص هویت افرادی که به اطلاعات پنهان دسترسی داشته‌اند یا می‌توانستند به آن‌ها دسترسی پیدا کنند.
• کشف روابط میان افرادی که به اطلاعات پنهان دسترسی داشته‌اند یا می‌توانستند به آن‌ها دسترسی پیدا کنند.
• تحلیل روابط میان افرادی که با طرفین حاضر در معاملات مشکوک ارتباط دارند.

در همین خصوص سازمان بورس به منظور نظارت بیشتر، سامانه‌ای را با نام سمپا راه‌اندازی کرده است. در این سامانه پس از جمع‌آوری اطلاعات اشخاصی که اطلاعات نهانی دارند، به صورت روزانه بر این اطلاعات نظارت می‌شود.

جبران خسارت سرمایه‌گذاران

به منظور حفظ حقوق سهام‌داران حقیقی، ناظر بازار به شکایت‌های مردم در خصوص جرایم رخ‌داده از جانب اشخاص حقوقی رسیدگی می‌کند. بر اساس موضوع فصل ششم قانون بازار، ناظر موظف به طرح شکایت از این اشخاص است. به بیان دیگر ناظر می‌تواند به نمایندگی از طرف سهام‌داران حقیقی، شکایاتی را بر علیه سهام‌داران حقوقی (در صورت بروز تخلف) تنظیم کند.

جمع‌بندی

سازمان بورس را می‌توان در مقام ناظر این بازار دانست که وظیفه دارد بر اجرای قوانین و انجام معاملات نظارت کند. به علاوه اخبار مهم نمادهای بورسی نیز در قالب پیام ناظر بازار بورس منتشر می‌شود و در دسترس همگان قرار می‌گیرد. مواردی هم‌چون توقف و بازگشایی نمادها، اطلاعیه مجامع شرکت‌ها، تعلیق نمادها، افشای اطلاعات الف و ب، عرضه‌های اولیه و … در بخش پیغام ناظر بازار بورس قابل مشاهده است. این پیغام‌ها را هم می‌توان از طریق پنل معاملات آنلاین کارگزاری‌ها مشاهده کرد و هم از طریق سایت سازمان بورس و اوراق بهادار. به علاوه اگر سهام‌داران تخلف‌هایی را مشاهده کنند، می‌توانند این مسئله را از طریق تلفن‌های مربوطه با ناظر در میان بگذارند.